Agent bag je regulovaná osoba, obvykle spojená s makléřskou společností nebo makléřem, který nakupuje a prodává akcie a jiné cenné papíry pro retailové i institucionální klienty prostřednictvím burzy cenných papírů nebo přepážkou výměnou za poplatek nebo provize. Burzovní makléři jsou známí mnoha profesionálními označeními, v závislosti na licenci, kterou mají, typu cenných papírů, které prodávají, nebo na službách, které nabízejí.
První burzovní makléřství začalo v Římě, kde k prvnímu zaznamenanému nákupu a prodeji akcií došlo ve 2. století před naším letopočtem. Po pádu Říma se burzovní makléřství stalo realistickou kariérou až po renesanci, kdy se s vládními dluhopisy obchodovalo v italských městských státech, jako je Janov nebo Benátky. Nové burzy otevřely své brány v 16. a 17. století, včetně Londýnské burzy cenných papírů, která byla otevřena v kavárně v roce 1698. V 19. století otevřela ve Spojených státech New York Stock Exchange své brány pod korálkový strom v New Yorku. 24 brokerů podepsalo dohodu Buttonwood Accord a souhlasilo s obchodováním pěti cenných papírů pod tímto stromem tlačítek.
V Kanadě se obchodníkovi s cennými papíry říká „registrovaný zástupce“ nebo „ investiční poradce “. K získání licence registrovaného zástupce, a tedy způsobilosti nabízet investiční poradenství a obchodovat se všemi nástroji s výjimkou derivátů, musí osoba zaměstnaná u investiční firmy absolvovat kanadský kurz cenných papírů (CSC), příručku chování and Internship (CPH) and the 90-day Investment Adviser Training Programme (IATP). Do 30 měsíců od získání označení „Registrovaný zástupce“ je žadatel o registraci povinen splnit post-licenční požadavek na absolvování kurzu Wealth Management Essentials (WME).
Registrovaný zástupce je také povinen absolvovat každé tři roky 30 hodin profesionálního rozvoje (znalost produktu) a 12 hodin školení o dodržování předpisů, cyklus dalšího vzdělávání, jak je stanoveno Kanadskou regulační organizací pro investice (IIROC). Chcete-li obchodovat s opcemi a / nebo futures, musí registrovaný zástupce absolvovat kromě kurzu Licencování opcí (OLC) a / nebo Kurzu licencování futures (FLC) nebo alternativně i Kurz Derivatives Fundamentals (DFC). Licence odvozené základní položky (DFOL) pro volby.
